银行员工合规教育方案 （完整）

银行员工合规教育方案 百度文库-让每个人平等地提升自我指导思想：以科学发展观为指导，全面贯彻执行国家宏观经济政策和银行业监管法律法规，坚持依法经营、合规执下面是小编为大家整理的银行员工合规教育方案 ,供大家参考。

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　　-让每个人平等地提升自我

　　指导思想：以科学发展观为指导，全面贯彻执行国家宏观经济政策和银行业监管法律法规，坚持依法经营、合规执业，持续巩固、深化、提升合规执行效果，保障各项业务稳健发展。

　　活动目标：确保各项重要业务活动全数达到合规要求，落实重大实质性违规行为“零容忍”，落实一般性监管政策和办法要求的合规率达到95％以上。通过开展“合规建设提升年”活动，实现“四个提升”，即提升思想熟悉、提升内生动力、提升制度建设、提升执行效果，构建合规管理长效机制，尽力打造邮政金融合规品牌。

　　八个阶段：一、开展合规许诺活动（2月）

　　二、开展合规宣传活动（1月－12月）

　　三、开展合规培训学习活动（2月－12月）

　　四、开展宣讲督导活动（2月－12月）

　　五、开展规章制度梳理活动（3月－9月）

　　六、开展风险排查活动（6月－9月）

　　七、开展业务会审活动（7月）

　　八、开展合规评价活动（2月－12月）

　　宣传口号：1.合规建设铸就中原金融安全区

　　2.依法合规经营，共筑美好家园

　　3.打造合规经营品牌，建设公众安心银行

　　4.巩固提升培育中原合规文化，同心合力共创银行合规品牌

　　5.培育河南金融合规理念，支持中原实体经济发展，助推中部崛起战略实施

　　6.认真开展“合规建设提升年”活动，深化邮储合规管理，踊跃支持中原经济区建设

　　7.树立合规理念，坚守职业道德，强化合规执行，提升合规管理水平

　　8.合规是兴行之本，违规是风险之源

　　9.开展“合规建设提升年”活动，持续强化合规管理，夯实邮1百度文库

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　　储银行发展基石10.践行合规许诺，建设合规文化，树立合规形象11.强化制度执行，实现合规经营12.尊重规则，执行制度，依法经营，合规从业

　　口号：1.合规兴行，合规立身2.隐患险于案件，合规重于泰山3.人人主动合规，合规从高管层做起4.强力推动合规建设，打造安全绩优银行5.践行合规许诺，建设合规文化，树立合规形象6.完善制度建设合规，优化流程提升合规，按期排查严防违规，严格问责惩处违规

　　许诺书内容：我作为巩义市邮政局米河支局网点柜员，志愿许诺2012年严格践行合规从业要求，确保不发生重大实质性违规，若发生重大实质性违规，（经单位认定或监管部门认定）无论单位相关规章制度作何规定，本人志愿离职或辞职，若本人未主动离职，同意退回调派单位，同时若今年度一般性监管政策和办法要求的合规率未达100%，我愿接受单位采取的行政和经济惩罚。

　　许诺：我作为中国邮政储蓄银行同工，许诺2012年严格践行合规从业要求，确保不发生重大实质性违规，若发生重大实质性违规，（经单位认定或监管部门认定）无论单位相关规章制度作何规定，本人志愿离职或辞职，若本人未主动离职，同意由单位给予处分。

　　二十个严禁：

　　1.

　　严禁超范围或逆程序办理业务

　　2.

　　严禁指使他人或听从指使违规办理业务。

　　3.

　　严禁擅自在非营业场所及非营业时间办理各项柜员业务

　　4.

　　严禁在非营业时间内以各类理由单独滞留或进入营业场所

　　5.

　　严禁为本人办理任何业务

　　6.

　　严禁开立非实名账户

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　　7.

　　严禁代客户填写客户信息

　　8.

　　严禁利用工作之便擅自查阅客户和交易资料

　　9.

　　严禁擅自为客户保管存单/折/卡，单据印鉴，证件等

　　10.

　　严禁泄漏客户任何信息

　　11.

　　严禁公款私存

　　12.

　　严禁挪用、侵占库款或擅自处置长短款

　　13.

　　严禁泄漏柜员操作密码，利用他人柜员号，在同一系统中拥有两个（含）以上柜员号

　　14.

　　严禁将本人保管利用的智能令牌、印章、名章、重要空白凭证，有价单证交予他人利用

　　15.

　　严禁单人与收送款员办理现金重要空白凭证等交接手续

　　16.

　　严禁在重要空白凭证及有价单证上预留印鉴

　　17.

　　严禁手工签发或涂改机用存单/折，等凭证

　　18.

　　严禁离柜时不签退系统及未按规定办理交接或未妥帖保管现金，重要空白凭证，有价单证和印章

　　19.

　　严禁明知客户存在违法违规嫌疑，仍照常为其办理业务

　　20.

　　严禁隐瞒重大业务过失，责任事故和重大风险

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