物资管理岗位廉洁风险排查表8篇物资管理岗位廉洁风险排查表 管理人员岗位廉洁风险排查表 填表日期：个人签名： 姓名 xx 单位 xxxxx 职务 办公室主任 岗位 主要 责下面是小编为大家整理的物资管理岗位廉洁风险排查表8篇,供大家参考。
填表日期：个人签名：
姓名
xx
单位
xxxxx
职务
办公室主任
岗位
主要
责任
1、负责公司接待标准和年度预算的审核、修订及接待计划的审批、筹备、协调、实施.
2、负责内外部公文的批转。
3、印刷管理标准的审核,印刷品计划审核,印刷比价、验收、发放、费用报销的监督。
4、车辆管理标准的编制，制订差旅费年度预算及车辆调度。
5、公章管理标准的审核，公章刻制、保管、销存及使用的监督。
6、会议管理标准的审核。
7、负责网络设备计划、汇总、采购。
8、负责公司办公网络的管理维护。
9、负责制订绿化费用年度预算，绿化苗木的比价、采购、种植.
10、负责物资出入厂区管理标准的编制，保卫工作监督、检查,外来人员、物资出入管理及监控设备管理、维护。
11、负责办公费用年度预算、计划的编制及月度办公用品、设备、家具计划的审核、办公设备维护.
12、按公司预算要求控制办公费用.
13、按时完成领导交办的各项工作。
岗位
廉洁
风险
1、禁不住物质的诱惑，形成违规操作的风险。
2、公司办公用品采购中所要.
3、违反公务用车规定.
4、不按规定使用活动经费。
5、日常接待时虚报费用的风险。
6、网络设备采购时不进行比价的风险.
7、公司绿化苗木采购时不进行比价的风险.
8、借出差、开会、参观考察、学习名义用公款进行旅游。
9、违反社会公德、家庭美德、职业道德。
10、组织会议、公务接待等活动中，铺张浪费。
11、可能存在工作中协调配合差、大局观不强的现象。
12、接受可能影响公正履职的单位和个人的宴请、娱乐、健身活动。
13、违反每半年重新查找一次廉洁风险点，不按规定填写考核表进行自查。
14、个人重大事项不及时上报。
15、其他违反廉洁自律规定的行为。
16、不履行岗位职责或履行不到位的风险.
17、违反保密规定，丢失、泄露商业秘密文件资料，造成企业损失。
防范
措施
1、不断加强信念教育、宗旨教育和反腐倡廉教育，增强拒腐防变能力,筑牢反腐倡廉思想防线.
2、带头执行党纪政纪条规和廉洁自律各项规定，自觉改进作风。
3、培养健康的兴趣爱好,养成良好的职业道德、社会公德和家庭美德。
4、坚持职代会评议领导干部，广泛听取职工意见。
5、落实党务矿务公开制度,增强工作透明性。
6、坚决执行领导干部个人重大事项报告制度.
7、每年进行述职述廉一次。
8、坚持民主集中制，防止权力失衡。规范落实“重大”决策程序.
9、严格履行公开承诺，并自觉接受职工监督.
10、每半年重新查找一次廉洁风险点，填写考核表进行自查。
11、坚持民主生活会对照检查制度。
12、自警、自醒，做到廉洁自律。
加强干部轮岗交流。三、1.加强政治和廉洁从业教育学习，牢固树立廉洁从业意识；完善相关管理制度，严禁私揽工程；加强监督检查，发现问题，严肃处理。四、1.加强廉洁从业教育和法律法规宣传教育；严格执行输电工作有关规程规范，进一步完善工作制度；加强监督管理，发现违规问题，严肃处理。五、1.加强廉洁从业教育和法律法规宣传教育；健全完善报废物资处置制度，防止竞买人串标、恶意压价、排斥其他竞买人、扰乱处置活动等行为；按照有关规定通过媒体向社会发布报废物资处置全过程重要信息，促进信息公开，接受社会监督；由财务部门聘请
3、违反原则和规定，私自承揽施工单位或用电客户变电检修工程，谋取私利。
4、在项目验收、设备试验环节中，违反原则和规定，徇私舞弊，谋取私利。
5、利用职务便利，在报废物资处置过程中，谋取私利。6、在年度评先选优以及部门内部考核中，徇私舞弊，谋取私利。7、违反车辆管理规定，公车中一、1.严格规章制度执行，按《公司生产项目管理办法》及其他有关规章制度的要求规范项目的各环节管理；进一步完善项目准入条件，将设备全过程运行情况作为项目准入重要依据，杜绝虚假项目申报；提升信息系统支撑能力，加快项目管理系统建设，将大修技改项目全过程管理资料电子化，增加项目管理透明度；加强验收管理，确保工程真实性和准确性；加强监督检查，对项目实施关键环节进行管控，分层分级开展抽查或交叉检查，规范项目过程管控。二、1.加强领导人员依法经营、廉洁从业教育，利用反面典型开展警示教育，引导各级领导干部筑牢廉洁从业的思想防线；建立领导人员廉洁从业承诺制度，要求领导干部签订廉洁从业承诺书，严格执行；2.健全“三重一大”事项决策机制，加强对私用。决策过程的监督检查；对领导干部上报的年度个人重大事项报告，按规定进行抽查；3.强化对领导干部的监督管理。增强巡视工作的有效性，发现问题，形成威慑。抓早抓小,对苗头性、倾向性问题，早提醒、早警示、早处理。适时组织专项巡视，发现问题，形成威慑。严肃查处领导人员违纪违法行为。加强干部轮岗交流。三、1.加强政治和廉洁从业教育学习，牢固树立廉洁从业意识；完善相关管理制度，严禁私揽工程；加强监督检查，发现问题，严肃处理。
四、1.加强廉洁从业教育和法律法规宣传教育；严格执行变电运行、信息通讯有关规程规范，进一步完善工作制度；加强监督管理，发现违规问题，严肃处理。
五、1.加强廉洁从业教育和法律法规宣传教育；健全完善报废物资处置制度，防止竞买人串标、恶意压价、排斥其他竞买人、扰乱处置活动等行为；按照有关规定通过媒体向社会发布报废物资处置全过程重要信息，促进信息公开，接受社会监督；由财务部门聘请
程；加强监督检查，发现问题，严肃处理。三、1.完善废旧物资头管理办法，加强头回收力度；严格执行单位废旧物资管理制度、程序，确保废旧物资回收；实时检查物资材料库存、使用情况，确保账、物相符。四、1.健全公车使用制度；每次用车后做好相关登记；有相关部门控制用车开支费用；做好用车里程相关登记、检查、发现问题及时分析^p、处理。四输电管理专责1、在输电设备新建、改建、扩建工程验收环节，徇私舞弊，谋取私利。2、违反原则和规定，私自承揽施工单位或用电客户输电工程，谋取私利。3、利用职务便利，在报废物资处置过程中，谋取私利。4、违反车辆管理规定，公车私用。中一、1.加强廉洁从业教育和法律法规宣传教育；严格执行输电线路工作验收有关规程规范，进一步完善工作制度；加强监督管理，发现违规问题，严肃处理。二、1.加强政治和廉洁从业教育学习，牢固树立廉洁从业意识；完善相关管理制度，严禁私揽工程；加强监督检查，发现问题，严肃处理。三、1.加强廉洁从业教育和法律法规宣传教育；健全完善报废物资处置制度，防止竞买人串标、恶意压价、排斥其他竞买人、扰乱处置活动等行为；按照有关规定通过媒体向社会发布报废物资处置全过程重要信息，促进信息公开，接受社会监督；由财务部门聘请第三方评估机构评估报废物资价格，物资部门根据报废物资评估价，制定报废物资处置保留价，在高于保留价的基础上价高者中标，形成相互制约机制。四、1.健全公车使用制度；每次用车后做好相关登记；有相关部门控制用车开支费用；做好用车里程相关登记、检查、发现问题及时分析^p、处理。
廉洁风险点排查与防控登记表(附表１)
单位(盖章):安装公司
填表日期：2０１0年9月8日
岗位名称
仓库管理
在岗人员1
廉洁风险点名称仓库管理
风险等级Ⅳ级
岗位职责
机械加工部仓库的日常管理
岗位相关
1、安装公司仓库管理办法
规章制度
2、安装公司效益工资分配管理办法
思想道德风险:1、反腐倡廉重视不够，可能出现腐败等现象2、要求不严、思
想放松,可能出现经济上的问题３、可能受社会不良风气影响导致理想信念动
摇
岗位职责风险:1、没有对进仓货物严格根据已审批的请购单按质、按量验收，
２、没有根据发票记录的名称、规格、型号、单位、数量、价格、金额打印
岗位廉洁风险点及表现形式
入库单或直拔单，并在货物上标明进货日期。3、将不符合质量要求的没有坚决退货，没有把好质量关;制度机制风险：1、在制度的执行过程中,发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善,可能造成工作
中出现偏差。2、对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不
能充分发挥出应有的作用。
防控措施与建议
外部环境风险：在日常工作中为了达到有利于自身利益的目的，可能相关人员经受不起利益诱惑或施加其他非正常影响,导致有关人员行为失范,构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。
责任人（签字):1、严格仓库管理的物料保管、验收、入库、出库等工作
1/2
廉洁风险点排查与防控登记表(仓库管理)
２、严格执行公司仓库保管制度及其细则规定,防止收发货物差错出现。入库
要及时登帐，手续检验不合要求不准入库;出库时手续不全不发货。
３、科学合理安排物料在仓库内的存放次序,按物料种类、规格、等级分区堆
码，不得混堆和乱堆。
审核意见
加强常规检查和监督管理工作
备注:(1)岗位廉洁风险点主要排查:思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险、外部环境风
险等，排查结果应当公示;(2)廉洁风险划分为四级：Ⅰ级（高风险，应立即控制）,Ⅱ级（严重风险，应重点关注),Ⅲ级（中等风险,应一般关注）,Ⅳ级（低风险,应常规检查)。
2/2
填表日期：个人签名：
姓名
xx
单位
xxxxx
职务
办公室主任
岗位
主要
责任
1、负责公司接待标准和年度预算的审核、修订及接待计划的审批、筹备、协调、实施.
2、负责内外部公文的批转。
3、印刷管理标准的审核，印刷品计划审核,印刷比价、验收、发放、费用报销的监督。
4、车辆管理标准的编制，制订差旅费年度预算及车辆调度.
5、公章管理标准的审核，公章刻制、保管、销存及使用的监督.
6、会议管理标准的审核。
7、负责网络设备计划、汇总、采购。
8、负责公司办公网络的管理维护。
9、负责制订绿化费用年度预算，绿化苗木的比价、采购、种植.
10、负责物资出入厂区管理标准的编制，保卫工作监督、检查，外来人员、物资出入管理及监控设备管理、维护.
11、负责办公费用年度预算、计划的编制及月度办公用品、设备、家具计划的审核、办公设备维护。
12、按公司预算要求控制办公费用。
13、按时完成领导交办的各项工作.
岗位
廉洁
风险
1、禁不住物质的诱惑，形成违规操作的风险.
2、公司办公用品采购中所要。
3、违反公务用车规定。
4、不按规定使用活动经费.
5、日常接待时虚报费用的风险。
6、网络设备采购时不进行比价的风险。
7、公司绿化苗木采购时不进行比价的风险.
8、借出差、开会、参观考察、学习名义用公款进行旅游.
9、违反社会公德、家庭美德、职业道德。
10、组织会议、公务接待等活动中,铺张浪费。
11、可能存在工作中协调配合差、大局观不强的现象.
12、接受可能影响公正履职的单位和个人的宴请、娱乐、健身活动。
13、违反每半年重新查找一次廉洁风险点，不按规定填写考核表进行自查。
14、个人重大事项不及时上报。
15、其他违反廉洁自律规定的行为。
16、不履行岗位职责或履行不到位的风险。
17、违反保密规定，丢失、泄露商业秘密文件资料，造成企业损失。
防范
措施
1、不断加强信念教育、宗旨教育和反腐倡廉教育，增强拒腐防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线.
2、带头执行党纪政纪条规和廉洁自律各项规定，自觉改进作风。
3、培养健康的兴趣爱好，养成良好的职业道德、社会公德和家庭美德.
4、坚持职代会评议领导干部，广泛听取职工意见.
5、落实党务矿务公开制度，增强工作透明性。
6、坚决执行领导干部个人重大事项报告制度。
7、每年进行述职述廉一次。
8、坚持民主集中制，防止权力失衡。规范落实“重大”决策程序。
9、严格履行公开承诺,并自觉接受职工监督。
10、每半年重新查找一次廉洁风险点，填写考核表进行自查.
11、坚持民主生活会对照检查制度。
12、自警、自醒，做到廉洁自律.
岗位廉洁风险排查样表
时间：2021.03.04
创作：欧阳地
单位：工程部
姓名
职务
岗位职责查找方向岗位职责风险
制度机制风险外部环境风险
干部作风风险
工程项目管理、劳务分包管理
风险点
防控措施
违反规定授意、指派劳务1、签订《廉洁从业承诺书》
分包队伍或者材料供应2、带头严格执行廉洁自律规
商。
定，
3、公布举报电话，
4、在各项目部设定举报箱
因人、财、物管理制度落5、完善工程项目管理制度，
实不到位，致使本部门人6、加强部门员工管理，
员发生违纪行为。
7、加强项目施工管理考评。
利用职权为配偶、子女及1、严格执行廉洁自律和公司
其他特定关系人从事劳务有关制度。
分包、材料采购提供方
便。
接受项目部礼品、礼金或1、严格遵守中央“八项规
吃请。
定”
2、厉行节约、洁身自好。
责任人签字：主管领导签字：
填表日期：
时间：2021.03.04
创作：欧阳地
欧阳地创编
柠条塔矿业公司（部门、单位）廉洁风险点查找表
单位：物资供应部
填报日期：年月日
1.抓好设备、配件、材料等生产物资供应工作；
2.加强民爆物品管理，抓好民爆物品的采购、保管和发放工作；
部门（单位）3.抓好安全生产和职工安全教育工作；
主要工作职责
4.抓好周转材料的回收；5.负责物资库存、动态消耗、使用情况统计分析；
负责完成领导交办的工作及协助有关部室完成与职能相关的工作；
…
风险类别
表现形式
风险等级
防控措施
1、自购设备采购、租赁时不采取公开招投标形式；
一级
对自购设备采取公开招标进行，由党支部、财务、工会进行公开招投标;
部室职责
2、在设备采买中，不讲型号，不看厂家，不求质量，不作市场调查，只看好处费；
一级
按照局、处招投标管理办法，公开进行内部分包招投标;
风险
3、在工程材料采购中，不公开采购或在质量、生产厂家、单价上作弊;
一级
在工程材料采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购;
1、可能存在违反财经纪律及公司制度，随意进行账务处理导致不廉洁行为发生;
一级
遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为;
业务流程风险
2、在业务环节中，可能存在违规改变资金用途、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;
一级
加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度;
3、在业务环节中，可能存在人为制造结算障碍，谋取个人利益等不廉洁行为;
一级
加强法律法规的学习，做到警钟长鸣;
1、出、入库材料、设备，验收、发放不安制度执行，可能导致帐卡物资金不一致;
一级
加强物资收发制度，形成物资收发闭环管理;
制度
机制风险
2、台账填写不规范，规格、型号、数量与实物不符;
一级
加强业务知识血蹄，按照规定盘点库房，增强帐、卡、物、资金四相符管理
3、在考核，评优中降低标准，不坚持原则;
一级
在考核，坚持公平、公开、公正原则，让职工说话、参与、决策；
外部环境风险
廉洁风险防范承诺
1、能存在外部利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员违规操作，产生不廉洁行为;
一级
严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律;
2、可能存在放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等不廉洁行为;
一级
加强廉洁自律，严格按程序和规定办事;
3、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定;
一级
要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识;
1、加强廉洁学习，不断增强党性修养和廉洁意识，自觉遵守党风廉洁规定;
2、关心职工，在工作安排、工资考核中公平、公正;
3、自觉遵守公司“四个禁止”规定，维护党员领导干部的良好形象;
4、加强廉洁学习，增强党性修养，做到廉洁自律，不发生违规、违纪问题；
承诺：保证本部门不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。
承诺人（签字）：
领导审核意见
负责人签字：
1
柠条塔矿业公司岗位廉洁风险
姓名
岗位职责
周兴利
职务
1.负责物资供应部的全面管理工作；2.制订本部门的工作计划和目标；3.负责对外业务协调；4.负责部室人员思想教育；5.采购管理、采购成本整体把握，制定节支策略；6.采购情况的及时汇总、汇报并提出合理建议；
物资供应部部长
风险类别
岗位职责风险
表现形式
风险等级
1、自购设备采购、租赁时不采取公开招投标形式；
一级
2、在设备采买中，不讲型号，不看厂家，不求质量，不作市场调查，只看好处费；
三级
3、在工程材料采购中，不公开采购或在质量、生产厂家、单价上作弊;
三级
4、可能存在违反财经纪律及公司制度，随意进行账务处理导致不廉洁行为发生;
二级
业务流程风险
5、在业务环节中，可能存在违规改变资金用途、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;
一级
6、在业务环节中，可能存在人为制造结算障碍，谋取个人利益等不廉洁行为;
一级
制度机制风险
7、在考核，评优中降低标准，不坚持原则;
二级
外部环境风险
8、自律能力不强。对社会上的不正之风和各种不廉洁行为防范意识不强，可能违反公司党员领导干部纪律规定。
9、利用节假日、婚丧嫁娶收受礼品礼金，借机敛财。?
二级三级
防控措施
对自购设备采取公开招标进行，由党支部、财务、工会进行公开招投标;
按照局、处招投标管理办法，公开进行内部分包招投标;在工程材料采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购;遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为;
加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度;
加强法律法规的学习，做到警钟长鸣;
在考核，坚持公平、公开、公正原则，让职工说话、参与、决策；
时刻保持清醒头脑，自觉抵制不良风气，加强自我管理。严格执行“八不准”和“十条禁令”等纪律规定，洁身自好。遵守个人重大事项、礼品礼金登记制度，做到清廉自守，拒腐防变。
廉洁承诺
1、说明：风险点数量9个（三级3个，二级4个，一级3个）2、本人自觉防范以上风险，严防各种腐败的滋生，自我及监督身边的人保持清廉本色。承诺：保证本人不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。
承诺人（签字）：
领导审核意见
负责人签字：
2
姓名樊甲
柠条塔矿业公司岗位廉洁风险
职务
物资供应部副部长
岗位职责
1.协助部长搞好部门日常工作2.负责业务组日常管理工作。3.负责组织物资计划、采购推荐。4.负责部门内考核。5.负责部室内协作。6.负责公司对部门内考核。
风险类别
表现形式
风险等级
岗位职责风险
1、政策执行不到位。对国家、集团和神南公司等上级部门、单位物资管理有关制度、规定执行不到位，致使工作中出现漏洞和失误，给公司造成不良影响。
三级
2、管理制度缺失。由于制度不健全、不完善，造成物资计划管理不规范，工作效率低。
三级
3、制度执行不严。在物资材料计划考核中，碍于人情关系，在检查和考核中随意性大，考核不严。
4、计划审查不严。计划未经公司分管领导组织讨论，未经总经理办公会审核通过，擅自下达执行。
三级三级
防控措施
加强专业知识和上级单位规章制度学习，准确理解和掌握上级文件精神，并认真贯彻执行，增强自身工作能力。
及时制定、修订物资统计管理办法，健全物资计划管理体系。
坚持原则，严格按照公司物资考核管理办法有关规定执行。
按时组织好公司的月度生产、专项计划会，并及时下达月度作业计划。
业务流程风险
5、在设备采购中，以劣质产品充当正品；
二级
在生产过程中，以质量第一，杜绝劣质品施工
6、监督不到位，影响单位稳定；
三级
加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度；
外部环境风险
廉洁承诺
7、自律能力不强。对社会上的不正之风和各种不廉洁行为防范意识不强，可能违反公司党员二级领导干部纪律规定。
时刻保持清醒头脑，自觉抵制不良风气，加强自我管理。严格执行“八不准”和“十条禁令”等纪律规定，洁身自好。
1、说明：风险点数量7个（三级5个，二级2个）
2、本人自觉防范以上风险，严防各种腐败的滋生，自我及监督身边的人保持清廉本色。
承诺：保证本人不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。
承诺人（签字）：
领导审核意见
负责人签字：
3
柠条塔矿业公司岗位廉洁风险
姓名
岗位职责
风险类别
刘涛
职务
物资供应部科长
1、负责炸药库管理、管理工作。2、实施质量标准化，拟订相应的工作计划；3、负责五精管理、对标管理。4、负责综合组、配件组、材料组、井下库房日常管理工作。5、负责相关招投标资料归档。
表现形式
风险等级防控措施
岗位职责风险
1、可能出现坐收、公款私存、白条抵库、现金账实不符等不廉洁现象。
2、效率低下，对领导安排的工作不能够按时完成，缺乏创新意识，导致工作被动，诱发各种问题的出现。?
一级三级
3、违反规定，在工作中违反相关审批手续，导致未审批擅自领用物资设备。
二级
严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律。
提高工作效率，不断提升部门整体工作质量和形象。?
提高廉洁自律意识，加强自我防范，严于律己，做到廉洁从业、正确用权。?
业务流程风险
4、可能存在虚报发票、发货或核算失实等不廉洁行为。
二级
加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；
5、票据归档不及时或资料缺失，影响后期物资盘点准确性。
三级
规范物资收发票据、加强业务学习。
制度机制风险
6、推诿扯皮，在履行职责时，存在违反忠诚性原则、损害企业利益，推诿扯皮，造成企业工作被动的风险。
7、可能存在制度缺乏时效性，部分机制缺乏相互制约，导致不廉洁行为。
三级二级
加强内部团结和与部门的沟通力度，忠诚于企业的长远发展，做到共同进步、共同提高，共同维护企业的利益，促进企业的健康发展。
加强工作业务时效性，提升工作执行力，增强制约机制。
外部环境风险
8、借机敛财，利用节假日、婚丧嫁娶收受礼品礼金，借机敛财。
二级
遵守个人重大事项、礼品礼金登记制度，做到清廉自守，拒腐防变。
廉洁风险防范承诺
1、风险点数量8个（一级1个；二级3个；三级4个）2、本人严防以上风险，做到清正廉洁。3、保证本人不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。承诺人（签字）：
领导审核意见
负责人签字：
4
物资供应部管理工作流程及风险识别点
计划管理风险1
物资收发管理
物资管理考核
周转物资管理
月度计划管理
其他计划管理
物资入库
使用单位月度计划
周转物资领用
周转物资回收
月度计划利库
其他计划利库
风险3物资到货验收办理
实际领用
风险7
计划领用
风险2
月度计划审核
其他计划审核
风险4
物资到货入库办理
使用单位月度考核风险8
计划报送
使用单位物资领用
物资月度统计
风险9使用单位审批周转物资发货
周转物资使用后回收风险10
报送计划回执
使用单位出库审批
报送财务审核
物资计划查询物资发放
风险5
风险6出库单保存
出入库单据归档
风险11相关单位检验
检验合格入库
入库票据审批
周转物资回收率考核
合
合
格
格
考
考
核
核
通
通
报
报
档案室归档
5
物资供应部工作流程风险点识别（风险、防控、责任人）
风险点风险1风险2风险3风险4风险5风险6风险7风险8风险9风险10风险11
风险描述
在计划管理过程中，不严肃、严谨，导致计划采购出现问题，影响正常生产。
风险等级
二级
在月度计划申报利库中，不能按照实际库存利库，导致库存量增大，物资积压过多。
二级
在物资入库是，生产资料与实际入库数量不符或出现走空账等现象。
一级
可能出现物资采购过程中，使用单位因生产计划变更，不在使用以计划采购的设备物资。
三级
物资出库时，未办理出库手续，导致物资出现实物与物资账不符一级
票据月底统计不及时或缺失，影响后期物资盘点准确性。
二级
在业务环节中，可能存在违规改变物资对各型号、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;
二级
不按规定考核生产单位月度材料费,受人情关系、个人利益等因素影响，并为他人谋取不正当利益，造成不良后果。
二级
周转物资在发放是无票据或领用数量与票据数量不足
周转材料在回收过程中无相关单位质量检验，导致回收的部分周转材料以损坏，无法使用
在周转材料设备回收是，因人气关系等原因，在未达到回收率的情况下，不予考核，导致周转材料流失。
二级三级二级
防控措施
坚持原则，认真履职，把好业务流程关，杜绝人情关系，做到廉洁从业。
加强月度计划利库的规范性，保证实际物资采购与使用量相符，保证库存资金在正常范
围内，无库存增长迹象建立相互监督机制，确保物资入库数量与票
据相符，加强单位内部协调沟通，如变更生产计划应及时与物资采购单位通知，取消对应的采购
计划加强物资出库手续管理，禁止先领料后出库
的方式
规范票据存储，如出现票据丢失应及时开具相关证明，确保月底财务核算统计准确。
严格审核预结算资料，处理及时存在的问题。
坚持原则，一切按章办事,防止结果不公平公正。
加强周转物资审批制度，及时处理存在的问题。
坚持周转材料质量检验制度，对未检验的周转材料配件，不予回收。
严格审核周转材料回收，及时处理存在的问题，杜绝人气，清廉从业。
责任主体周兴利
樊甲周兴利樊甲樊甲刘涛樊甲周兴利刘涛刘涛刘涛
6
《柠条塔矿业公司岗位廉洁风险预警防控汇总表》
填报日期：年月日
姓名周兴利
樊甲
刘涛
职务物资供应部部长物资供应部副部长
物资供应部科长
岗位主要职责
1.负责物资供应部的全面管理工作。2.负责对外业务协调。3.负责部室人员思想教育。
1.协助部长搞好部门日常工作。2.负责业务组日常管理工作。3.负责组织物资计划、采购推荐。4.负责部门内考核。5.负责部室内协作。6.负责公司对部门内考核。
1、负责炸药库管理、管理工作。2、实施质量标准化，拟订相应的工作计划。3、负责五精管理、对标管理。4、负责综合组、配件组、材料组、井下库房日常管理工作。5、负责相关招投标资料归档。
岗位潜在风险点
风险等级
?在计划管理过程中，不严肃、严谨，
导致计划采购出现问题，影响正常生二级
产。
在物资入库是，生产资料与实际入库数量不符或出现走空账等现象。
一级
不按规定考核生产单位月度材料费,
受人情关系、个人利益等因素影响，并为他人谋取不正当利益，造成不良
二级
后果。
在月度计划申报利库中，不能按照实际库存利库，导致库存量增大，物资二级积压过多
物资出库时，未办理出库手续，导致物资出现实物与物资账不符可能出现物资采购过程中，使用单位因生产计划变更，不在使用以计划采购的设备物资。在业务环节中，可能存在违规改变物资对各型号、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;
二级二级二级
票据月底统计不及时或缺失，影响后期物资盘点准确性。
二级
周转物资在发放是无票据或领用数量与票据数量不足
周转材料在回收过程中无相关单位质量检验，导致回收的部分周转材料以损坏，无法使用
在周转材料设备回收是，因人气关系等原因，在未达到回收率的情况下，不予考核，导致周转材料流失。
7
二级三级二级
廉洁风险防控措施
?坚持原则，认真履职，把好业务流程关，杜绝人情关系，做到廉洁从业。建立相互监督机制，确保物资入库数量与票据相符，
坚持原则，一切按章办事,防止结果不公平公正。
加强月度计划利库的规范性，保证实际物资采购与使用量相符，保证库存资金在正常范围内，无库存增长迹象加强物资出库手续管理，禁止先领料后出库的方式加强单位内部协调沟通，如变更生产计划应及时与物资采购单位通知，取消对应的采购计划
严格审核预结算资料，处理及时存在的问题
规范票据存储，如出现票据丢失应及时开具相关证明，确保月底财务核算统计准确。加强周转物资审批制度，及时处理存在的问题。
坚持周转材料质量检验制度，对未检验的周转材料配件，不予回收。
严格审核周转材料回收，及时处理存在的问题，杜绝人气，清廉从业。
8
岗位廉洁风险点自查表
岗位廉洁风险点自查表单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室职务（岗位）党委书记主要职责主持党委全面工作，负责全乡干部管理及全乡重大事项决策职权目录廉政风险点（节点）潜在岗位风险（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见领导班子审核意见重大决策不公开重大事项决策过程中存在不公开、独断专行等潜在廉政风险严格执行民主集体制原则，广泛听取各方面的意见执行政策不公平各项政策落实中存在优亲厚友、不公平等潜在廉政风险党务、政务公开，主动接受社会监督干部管理不公正干部管理及推荐，使用中存在个人倾向、不公正等潜在廉政风险严格执行干部推荐、使用规定，进一步完善干部管理制度自我管理公私不分生活中存在公私不公等潜在廉政风险加强自我约束和管理注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人：
个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室职务（岗位）党委副书记、乡长主要职责主持政府全面工作，统筹安排全乡经济、财务、项目等工作职权目录廉政风险点（节点）潜在岗位风险（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见领导班子审核意见执行政策不到位存在统筹安排考虑不周，影响全乡工作开展的潜在风险加强学习，提高驾驭全局工作的能力项目办理透明度存在公开招投标透明度不强的潜在风险进一步完善招投标的程序，增加透明度资金管理管理制度存在资金管理制度不健全的潜在风险完善资金管理制度，并严格按照资金管理相关规定，做到收支有票据，不透支挪用，配合相关部门做好年度审计工作。注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室职务（岗位）人大主席
主要职责主持人大工作，监督党委、政府决策，分管高标准农田示范工程建设以及水利、电力、关井压田后续管理、水权配置工作。
职权目录廉政风险点（节点）潜在岗位风险（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见领导班子审核意见人大监督监督党委政府工作存在监督党委政府的决策不够的潜在风险加强调研和监督高标准农田建设项目监管不到位存在项目资金使用过程中把关不严，监管不力的潜在风险建立台账，加强对高标准农田建设过程的监管水权配置管理不到位，存在刷卡取水时间前后间隔大，刷卡不均匀的潜在风险以规范权力运行为核心，严格落实乡水资源管理办法，强化监督，注重实效。注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人个人岗位廉政风险点自查表
单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室职务（岗位）党委副书记兼纪委书记主要职责分管党群、组织、纪检、宣传、政法、党务政务公开、干部日常管理以及教育、卫生、文化、广播电视、计划生育工作
职权目录廉政风险点（节点）潜在岗位风险（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见领导班子审核意见党员发展违规发展党员存在优亲厚友，违背程序发展党员的潜在风险坚持标准发展党员。按照《中国共产党党章》和《发展党员细则》的规定，做好党员发展工作。监督党支部按规定程序和标准发展党员，把好审批环节。党的建设党务政务公开存在党务政务公开不及时、不透明、不到位的潜在风险及时向党员群众公开、公示，接受群众监督。计划生育管理管理不到位存在不按程序开展工作、不认真执行决定，吃拿卡要的潜在风险按计划生育政策开展工作，做好检查督促工作包片工作重点工作落实存在惠农政策落实不到位，知情不报、欺上瞒下的潜在风险
严格遵照党委、政府决策政策，细划管理制度，对违规行为及时制止、上报注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室职务（岗位）副乡长主要职责分管财政、国土、林业、安全、交通、危房改造、新农村建设、劳务移民、环境卫生、集镇管理工作职权目录廉政风险点（节点）潜在岗位风险（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见领导班子审核意见农林服务科学技术服务不到位存在不能及时为群众提供科学技术服务的潜在风险加强自身业务素质的提高,学习先进科学技术及时服务农户危房改造工作及新农村建设政策落实不公存在政策落实中自由裁量,以权谋私的潜在风险
依法行政,严格按照程序公开公正的实施安全监管安全检查存在各项安全制度完善不及时和安全监管不力的潜在风险及时完善相关安全制度，定期召开安全月会，加大安全检查力度包片工作重点工作落实存在调查不认真,对于信访事件处理不及时的潜在风险加强工作责任心,祥细掌握所包村的全盘工作动态,洞察群众情绪，督促落实重点工作注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室职务（岗位）副乡长主要职责分管办公室、民政、新农合、新农保、贷款、惠农政策落实工作职权目录廉政风险点（节点）潜在岗位风险（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见领导班子审核意见民政工作救灾资金发放救灾救济资金发放中存在审核把关不严、不公
正的潜在风险加强思想道德修养，遵守廉政建设各项规定；增加反腐倡廉的自觉性；以反面教育为题材，做到自警、自省、自悟；
农村低保低保对象审核存在不能秉公处理，擅自放宽要求，甚至暗箱
操作，违规操作甚至暗箱操作的潜在风险严格把关，决不违规操，决不利用工作之便谋取私利；严格执行《党风廉政建设责任制》各项规定。妇小贷贷款对象审核存在利用职务之便索要或收受礼物和宴请；接受领导、当事人或亲朋好友的说情的潜在风险坚决杜绝“吃拿卡要”现象。认真遵守各项廉政纪律。新农合新农保参合基金收缴存在参合资金不能及时上缴，资金挪用的潜在风险严格遵守各项财经纪律，严格按制度办事。注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室职务（岗位）武装部长主要职责分管武装、信访、维稳及“五禁”工作职权目录廉政风险点（节点）潜在岗位风险（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见领导班子
审核意见武装工作征兵把关不严存在征兵把关不严的潜在风险加强党政纪知识的学习，严格征兵工作纪律信访维稳矛盾激化存在矛盾化解不及时，群众情绪激化的潜在风险及时发现并化解矛盾纠纷，稳定群众情绪五禁工作有令不禁存在禁牧不严的潜在风险加强对群众的宣传力度，增强群众禁牧意识，加强对偷牧的惩治力度包片工作重点工作落实存在惠农政策落实不到位，知情不报、欺上瞒下的潜在风险严格遵照党委、政府决策政策，细划管理制度，对违规行为及时制止、上报注注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室职务（岗位）科技副乡长主要职责分管农业、畜牧、农机、乡企、农村沼气、农民培训、农业技术员管理考核及村社财务、统计工作职权目录廉政风险点（节点）潜在岗位风险（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见
领导班子审核意见科技培训设施农业技术指导服务存在设施农业技术指导服务不到位，影响种养农户经济收入的潜在风险加强种养户的技术指导与服务技术服务服务不及时存在农技推广，病虫预测、预报、防治不及时的潜在风险健立健全防灾减灾制度，完善相关预案，科学制定农耕农艺措施包片工作重点工作落实存在惠农政策落实不到位，知情不报、欺上瞒下的潜在风险严格遵照党委、政府决策政策，细划管理制度，对违规行为及时制止、上报注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室党政综合办公室职务（岗位）党政综合办公室副主任主要职责负责党政综合办公室日常管理工作职权目录廉政风险点（节点）潜在岗位风险（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见
领导班子审核意见会议安排安排不及时存在乡党委、政府安排的各种会议和活动中不认真负责，造成工作失误的潜在风险严于律己，严格按照工作要求、工作程序和工作纪律办事印章管理印章管理不严存在开出假证明、便函，造成政府印章使用违规的潜在风险加强印章管理，杜绝人情之风物品采购虚报账目存在办公用品购置不廉洁的潜在风险加强自身素质建设，严格按照法律法规办事公文处理上传下达不及时存在文件编印不正确、上传下达不及时，造成工作失误的潜在风险严于律已，增强工作责任心，认真编印文件，做到及时、准确注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室党政综合办公室职务（岗位）政府文书主要职责负责公文处理、文件起草、会议筹备等工作职权目录廉政风险点（节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见领导班子审核意见文件起草不严谨存在文件起草不严谨、审核不严的潜在风险加强自身知识水平，端正工作态度，增强工作责任心保密工作泄露机密存在向相关利益方泄露党政、会议内容及机要文件的潜在风险做到自警、自省、自醒、自悟；经得起各种诱惑，做好保密工作注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室党政综合办公室职务（岗位）组织人事岗主要职责负责全乡组织、人事统计及有关报表、材料的报送工作职权目录廉政风险点（节点）潜在岗位风险（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见领导班子
审核意见组织人事信息不祥细存在相关人事信息统计统计不全面，影响领导科学决策的潜在风险对人事信息统计中发现重大问题的，坚持个人不擅自决定的原则，查找有关资料核实后再统计信息报送报送不及时存在未掌握全乡信息动态变化情况，上传下达协调各方不及时影响工作开展的潜在风险全面了解全乡综合信息，掌握动态，提高上传下达和部门、领导之间协调统筹档案管理归档不及时存在档案资料归档立卷不及时、不准确，管理不规范，造成档案、文件丢失及机密泄漏的潜在风险建立健全档案管理制度，及时整档，做到目录祥细，查阅有记录党费收缴收缴不公开存在党费收取不公开、不透明的风险按照党费收缴管理制度进行党费收缴工作。设有专人管理，实行造册登记，开据票据，定期公开党费情况，加强公开透明度注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室党政综合办公室职务（岗位）工青妇岗主要职责负责团委、妇联、工会、小额贷款等工作职权目录廉政风险点（节点）潜在岗位风险
（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见领导班子审核意见妇联工作贯彻政策不及时存在不能做到保障妇女、儿童权益的潜在风险全面履行妇联职能，为妇女儿童办实事，办好事小额贷款贷款不公存在优亲厚友，吃拿卡要的潜在风险加强廉洁自律教育，自觉接受群众监督注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室财务科职务（岗位）政府会计主要职责负责乡政府采购、财务收支等工作职权目录廉政风险点（节点）潜在岗位风险（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见领导班子审核意见财务管理账目混乱存在以权谋私，资料造假骗取套取资金的潜在风险
细化财务预算，建立健全有效的财务内控制度物品采购虚报账目存在采购多开票，虚报金额等违反财务管理制度，引发贪污受贿行为的潜在风险。加强自身素质道德建设，严格执行国家有关法律、法规和财务规章制度。注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室社会管理办公室职务（岗位）司法所长主要职责具体负责社会管理办公室日常管理，基层民间矛盾纠纷调处工作职权目录廉政风险点（节点）潜在岗位风险（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见领导班子审核意见社会管理社会稳定存在社会矛盾纠纷化解不及时，邪教人员的稳控不到位的潜在风险加强对矛盾纠纷的排查，对邪教人员活动及时进行监控，做到早发现、早处置、早汇报，自觉接
受社会监督包村工作工作落实存在任务落实不到位及知情不报的潜在风险认真落实党委、政府决策，履行工作职责，对违反规定的行为及时制止、上报注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室社会管理办公室职务（岗位）人民武装岗主要职责协助做好全乡征兵、民兵训练、预备役管理工作职权目录廉政风险点（节点）潜在岗位风险（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见领导班子审核意见武装工作民兵工作存在征兵及国防工作中滥用职权行为，影响武装工作的正常开展的潜在风险建立健全监督检查、纠错整改和责任追究机制民兵管理管理不严存在民兵管理混乱，不常开展训练，民兵素质不高的潜在风险建立健全民兵管理机制，加强民兵管理
注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室社会管理办公室职务（岗位）综治维稳岗主要职责负责维护农村社会稳定，组织开展社会治安综合治理工作，协调解决辖区内突出的治安问题职权目录廉政风险点（节点）潜在岗位风险（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见领导班子审核意见社会管理矛盾调处不及时存在矛盾排查不深入，纠纷化解不及时，邪教人员稳控不到位的潜在风险加强对矛盾纠纷的排查，提高司法调解的能力和水平，对邪教人员活动进行实时监控包村工作工作落实存在任务落实不到位及知情不报的潜在风险认真落实党委、政府决策，履行工作职责，对违反规定的行为及时制止、上报注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人
个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室农业综合服务中心职务（岗位）农业综合服务中心副主任主要职责负责农业综合服务中心日常管理，农业技术推广，动植物疫情监管、防控工作职权目录廉政风险点（节点）潜在岗位风险（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见领导班子审核意见农业技术推广农业技术滞后存在专业技能培训指导不及时、不到位的潜在风险加强自身专业技能的学习，及时向农户传授农业生产新技术动植物疫情监管、防控监管力度存在不及时发现疫情，导致疫情扩散的潜在风险推广疫情防护知识，健全防控体系，做到早发现、早预防、早治疗包村工作工作落实存在任务落实不到位及知情不报的潜在风险认真落实党委、政府决策，履行工作职责，对违反规定的行为及
时制止、上报注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室农业综合服务中心职务（岗位）水权管理岗主要职责负责全乡水资源配置及日常管理工作职权目录廉政风险点（节点）潜在岗位风险（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见领导班子审核意见水资源配置开水票刷卡取水存在刷卡取水时间前后间隔大，刷卡不均匀的潜在风险以规范权力运行为核心，严格落实乡水资源管理办法，强化监督，注重实效。包村工作农业技术服务不及时存在技术培训不到位，服务水平不高的潜在风险加强工作责任心，认真落实好各
项工作。注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室农业综合服务中心职务（岗位）畜牧兽医岗主要职责负责畜牧兽医技术推广服务和动物疫情监管、防控工作职权目录廉政风险点（节点）潜在岗位风险（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见领导班子审核意见农畜管控动物疫病防治存在不及时开展疫情监管及防控的潜在风险加强对辖区内畜禽的疫病防治注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人
公司岗位廉洁风险排查表
公司岗位廉洁风险排查表单位填表日期姓名职务,岗位,1、认真宣传贯彻执行党的路线、方针、政策～和上级的决议、指示。岗2、负责主持党支部的日常工作。搞好员工思想状况的调查、分析和研究～做好疏导教育工作,位3、负责主持本支部党的思想、组织、作风建设～抓好劳动纪律和团结。职4、负责本部门人员的思想教育和稳定工作。5、负责协调党、政、工、团之间的关系。责6、对支部职责范围内的工作质量、标准、效果负责。廉1、党员发展方面:对发展过程中把关不严～为请托人谋取利益。洁2、工资分配方面:有考核、考勤不实～分配不合理现象。风3、班组长提拔方面:有不按正常程序提拔～为请托人谋取利益。4、日常考核方面:随意加分或减分～接受吃请～导致考核分数不真实～险有失公平、公正。点1、党员发展方面:在发展过程中严格把关～严格程序～把符合党员标防准的优秀人才发展上来。控2、工资分配方面:严格按照标准、工作量进行考核～做到分配公正。3、班组长提拔方面:严格按照公司文件要求～按正常程序进行提拔。措4、日常考核方面:严格考核标准～做到公平、公正～并及时公开考核施结果～自觉接受督监,等级C级分管领导确定
政工部党总支审核意见,盖章,审批意见,盖章,备注:本表一式二份～一份个人自留～一份政工部存档。
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